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高盛栽了 美證管會控告詐欺
【編譯陳家齊、余曉惠／綜合外電】

美國證券管理委員會（SEC）16日具狀控告高盛公司與一名副總裁詐欺，涉嫌在銷售牽涉到次級房貸的金融產品時向投資人隱匿關鍵事實。高盛股價應聲暴跌逾15%，拖累道瓊工業指數下跌逾百點。

美國證管會在16日的訴狀中說，高盛公司讓鮑森避險基金（Paulson & Co）選擇一項合成擔保債權憑證（Synthetic CDO）的資產內容，並且讓鮑森避險基金持有對此資產做空的部位，同時卻欺騙其他投資人這項合成CDO產品是由第三方選取組成。

鮑森避險基金並未受到證管會控告。證管會另外控告高盛副總裁托爾（Fabrice Tourre）涉嫌詐欺。

美國證管會說：「這項產品相當新，相當複雜，但是涉及的欺詐與利益衝突卻相當古老，相當單純。

高盛不當允許正在做空房貸市場的客戶，去嚴重影響到投資組合中要選取哪些房貸證券，同時又告訴其他投資人這筆投資組合是由獨立、客觀第三方所選取。」

高盛公司股價16日早盤暴跌15%至156.62美元。

道瓊工業指數大跌134點或1.2%至11,010點金融類股同步下挫，美國銀行、摩根士丹利與摩根大通銀行股價跌幅均逾4.3%。波克夏A股也大跌5.1%。

Capital Advisors公司總裁高達德說：「我現在不會想要持有高盛的股票。如果這項指控有部分是對的，你會想要和一家不把你的利益考量在內的公司做生意嗎？這就是這項指控的內容。」

另據英國金融時報報導，高盛一筆國際房地產投資也蒸發98%，幾乎血本無歸。

高盛上個月提供給投資人的年度報告顯示，由於美國、德國和日本房市的投資失利，旗下的國際不動產投資基金Whitehall Street International由18億美元銳減為3,000萬美元，成為不動產基金慘賠的最新例證。

摩根士丹利日前向投資人表示，88億美元的房地產基金可能大賠54億美元。

歐巴馬政府目前企圖限縮銀行的私募基金投資。

該年報顯示，高盛以4.36億美元名列Whitehall基金最大的單一投資人。

這檔基金2005年起開始募集，當中有逾半的資金投入美國，其次為德國。

然而，隨著美、德的房市劇烈波動，這檔基金的虧損不斷擴大。

高盛在寫給投資人的信裡坦言，利用高槓桿的方式投資預估資產價值已顯著下滑的市場，有相當負面的影響。不過這檔基金未來仍有機會收復失土。

高盛在信中說：「我們將持續關注重建投資組合價值的機會，讓基金價值回升，也讓投資人重拾信心。」

目前高盛正積極整頓數筆投資，以重建基金價值，例如日本不動產業者Valencia的5.58億美元再融資案，以及數筆德國投資的整頓與展延貸款。

但是，高盛也將日本大和工業公司等幾筆投資的整頓案交由投資人表決。