美檢察長 要告花旗詐欺
【經濟日報╱編譯莊雅婷/綜合紐約二日電】

紐約州檢察長郭謨(Andrew Cuomo)準備控告花旗集團(Citigroup),指花旗在行銷標售利率型(ARS)證券時涉嫌詐欺,並銷毀檢方要求調閱的重要文件。

郭謨與美國證券管理委員會(SEC)及其他監管單位,聯合對本案展開調查。郭謨辦公室在寫給花旗財富管理部門法律顧問夏普的信中說,歷經五個月的調查顯示,花旗在承銷、分銷與出售ARS時,因作扭曲與隱匿事實的陳述而犯下詐欺。

紐約州投資人保護局局長馬可維茲在信中指控,花旗一再欺騙投資人這種證券安全、流動性高,和現金沒兩樣。

花旗也未坦白告知去年8月到今年初ARS市場動盪不安,原因是花旗自己經營這項業務。

ARS的利率視定期拍賣的投標狀況而定。這類證券以往被認為很安全,但該市場今年2月在信用市場動盪中暴跌。

馬可維茲也指出,檢方在4月14日發出傳票要求調聽的一卷錄音帶遭銷毀,內容是關於拍賣ARS的電話通聯紀錄。花旗6月中已得知錄音帶遭銷毀,但直到6月30日才向郭謨辦公室報告。

郭謨要求花旗即刻以面值買回投資人的證券,賠償他們的損失,並為調查期間的不當行為支付「巨額罰款」。如果花旗同意上述幾點,郭謨不排除和解的可能性。

花旗發言人普雷托表示,公司正配合調查,並與債券發行商、投資人與監管單位協調,為這些已凍結證券的持有人創造流動性。花旗也收到麻州與德州的調查傳票。

如果起訴成功,花旗將成為ARS交易爆發糾紛以來,第三家面臨監管單位提出民事訴訟的金融公司。其他遭到調查的公司包括美國銀行、美聯銀行(Wachovia)與美林。

另一方面,繼上個月花旗機構客戶部門總裁柯萊恩(Michael Klein)離職後,花旗集團亞太區企業金融與投資銀行執行長麥睿彬(Robert Morse),2日也以尋找其他發展機會為由宣布辭職,遺缺將由亞太區執行長班卡(Ajay Banga)遞補。這是去年底潘偉迪出任集團執行長以來,高層的新一波人事異動。

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