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紐約州檢 控告瑞銀詐欺
【經濟日報╱編譯廖玉玲／綜合紐約二十五日電】

紐約州檢察長郭謨（Andrew Cuomo）24日控告瑞士銀行（UBS）詐欺，指控該銀行明知市場開始出現危機，卻依然行銷數十億美元標售利率型證券（ARS）給投資人。這恐怕只是一連串類似官司的開端。

郭謨指控，瑞銀多名主管去年冬季發覺危機正在形成時，趕緊撤離個人資金，公司方面卻依然告訴客戶一切正常。郭謨的副手康構（Eric Corngold）說，他們知道市場在發生什麼事，但買這些債券的投資人卻一無所悉。瑞銀股價25日在蘇黎士盤中一度重挫8.5%，該股今年來已跌逾53%。

瑞銀16日已表示計劃從投資者手中購回35億美元的標售利率型證券，但郭謨認為這還不夠，打算強迫該行全額收購賣出的標售利率證券，總值估計達370億美元。

瑞銀在聲明中說，雖然有些員工的判斷很糟，但無人從事不法的行為。他們自認一直與檢察長辦公室真誠的溝通，對持有標售利率型證券的客戶提供流動性。

紐約州這次提出控告，應該是一連串行動的開端，後續勢必還會繼續控告涉及不法行為的銀行業者。

麻州和德州已對瑞銀提過類似的訴訟，而郭謨辦公室也已調閱過其他金融機構的紀錄。他在24日的記者會中說，有類似不法行為的金融機構不只有瑞銀，他們還在調查其他銀行。

雖然調查人員已調查出數名瑞銀主管在市場崩潰前的三個月，出售個人持有價值2,100萬美元的證券，但這項官司並不以個別主管為起訴對象。

多年來銀行都把標售利率證券當作既安全又有流動性的債券在推銷。這種證券是由承做就學貸款業者、醫院或市政府等機構所發行的長期債券，但多以每個月拍賣，所以發行單位可以付較低的短期利率，而購買人也在短期內就可以變現。

但2月由於信用市場的動盪，使得標售市場崩潰，有的發行機構要付出很高的利率才賣得出債券，導致許多債券持有人過去幾個月無法變現。標售利率市場價值約有3,300億美元。