劉劉阿伯理財教室

【經濟日報╱記者邱金蘭／台北報導】

金管會昨（3）日大動作處分金鼎證券，以違規從事未經核准的業務為由，處分該公司主管及業務員共27人，並解除經理人職務。被處分人數之多，創金管會成立以來最高紀錄。

金鼎證多達27人被停止執行業務，公司能否維持正常運作？金管會表示，金鼎證員工共有1,300多人，被處分者包括總公司及分公司都有，並未集中，公司運作不受影響。

金管會查獲，保盛豐集團（PEM）除透過銀行特定金錢信託銷售金融商品外，也透過金鼎證券，與投資人從事附買回交易，金管會昨天對金鼎證開出罰單。

這是PEM銷售商品爭議以來，金管會首度對國內金融機構開罰。PEM創辦人彭日成，去年4月遭美國證管會指控涉嫌證券詐欺，被稱為「台版馬多夫」詐騙案。

金管會證期局主祕吳桂茂表示，金鼎證券及相關人員，從94年起協助銷售GVEC（PEM成立的特殊目的公司）發行的有價證券。由金鼎證開立以「Tis Wealth Management Limited」名義的成交單，與投資人承作美元附買回交易，並以Tis這家公司買下的GVEC發行的特別股，做為附買回交易的擔保品。

吳桂茂表示，名義上是Tis跟投資人做的附買回交易，只是由金鼎證開出成交單，但在金管會訪查金鼎證業務員過程中，業務員說是公司請業務員銷售的。

金管會認為，這些交易不是金管會核准的券商業務，金鼎證已違反證券商管理規則等相關法令。

金鼎證當時董事長張元銘有督導不周之責，金管會命令金鼎證停止張元銘一年業務的執行。由於張元銘先前已因案違規被金管會停職一年，因此，這次處分的停止執行業務起算點，從99年8月5日至100年8月4日止。

此外，金管會解除副總經理房冠寶的職務，並命令金鼎證對27名主管及業務員，分別處以停止一個月、三個月及六個月的業務執行。